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集中曝光!又有4家基金销售机构被罚

发布时间:2022-01-10 19:22:20

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  中国基金报记者 若晖  销售人员未取得基金从业资格、未对客户进行风险测评、未设置基金保有量考核指标····多家基金销售机构因在销售过程中存在违规行为,被监管集中通报处罚。  自去年12月底以来,就有中国银行宁夏分行、中信证券股份黑龙江分企业、哈尔滨银行、龙江银行相继接到监管罚单。  中国银行宁夏分行  存在两大基金销售违规行为  排查基金销售机构存在的风险漏洞,是监管机构近期工作的“重中之重”,近期,中国银行旗下分行就因违规行为,被监管采取责令改正的措施。  1月7日,宁夏证监局发布《关于对中国银行股份有限企业宁夏回族自治区分行采取责令改正措施的决定》,决定中称,经查,中国银行宁夏分行存在以下问题:  一、部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格,不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。  二、部分客户在购买基金产品时,未对其进行风险测评,未提出明确的适当性匹配意见,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条的规定。  根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条及《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,宁夏证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。  宁夏证监局证监局称,中国银行宁夏分行应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,并在收到决定书后60日内提交书面整改报告。  黑龙江证监局  “一口气”挂出三张罚单  事实上,最近“出手”的不止宁夏证监局,去年12月最后一天,黑龙江证监局就集中挂出了三张针对基金销售机构的监管罚单。  据黑龙江证监局通报,中信证券黑龙江分企业存在对企业总部制度规定落实不到位,未对自行制作的宣传材料提交总部审核;分企业自行制作的宣传材料内部审核流于形式,仅采用口头方式进行,无审核留痕;分企业个别员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述且未提示投资风险等三大问题。  除此之外,哈尔滨银行也存在多个需待整改的问题,其中包括多个分支机构基金销售业务负责人不具备基金从业资格;对分支机构和基金销售人员业绩考核中,未将投资人长期投资收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系等。  龙江银行股份被监管通报的问题有4个之多:一是多个分支机构基金销售业务负责人不具备基金从业资格;二是对分行业绩考核中,未设置基金保有量考核指标;三是你企业公开渠道如手机银行在向客户展示基金产品信息时,虽能够展示基金的净值、费率、历史业绩及管理人等基本信息,但没有展示基金合同、基金招募说明书、概要资料等信息。  最终,黑龙江证监局对中信证券黑龙江分企业采取出具警示函的措施,同时责令龙江银行、哈尔滨银行应当于2022年4月30日前完成整改,并报送整改报告,证监局将对其组织检查验收。  部分基金销售机构近期被注销销售牌照  随着监管趋严,多家基金销售机构年底被监管通报处罚,更有部分基金销售机构被注销基金销售牌照。  去年12月8日,北京证监局指出,钱景基金在销售业务开展过程中,存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题,决定对其采取责令改正并暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月的监管措施。  去年11月12日,江苏证监局发布《关于注销苏州财路基金销售有限企业公募证券投资基金销售业务许可证的公告》,公告中称,近期,苏州财路基金销售有限企业向我会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请,根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定,我会决定注销苏州财路基金销售有限企业公募证券投资基金销售业务许可证。  就在同一天,江苏证监局根据前期对大泰金石基金作出责令停止基金服务业务的行政处罚,按照有关规定,也决定注销了大泰金石的公募证券投资基金销售业务许可证。  除了上述两家第三方独立销售机构,根据相关销售机构自己提交的注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请,吉林证监局注销了长春发展农村商业银行公募证券投资基金销售业务许可证;山东证监局注销了山东寿光农村商业银行公募证券投资基金销售业务许可证。  此外,四川银行因新设合并后尚未取得公募证券投资基金销售业务许可证,向中国证监会提交了注销原攀枝花市商业银行公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定,四川证监局决定注销其公募基金销售业务许可证。  编辑:舰长

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公安部:2021年261名公安民警131名辅警因公牺牲

发布时间:2022-01-10 19:22:21

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  中新网1月9日电 据公安部网站动静,2021年,全国公安机关共有261名平易近警、131名辅警因公牺牲,4375名平易近警、3420名辅警因公负伤。他们用鲜血和生命忠厚践行了人平易近公安为人平易近的铮铮誓言。   据统计,新中国成立以来,全国公安机关共有1.6万余名平易近警因公牺牲,30多万名平易近警因公负伤,此中3700余人被评为烈士。近3年,856名平易近警因公牺牲,15527名平易近警因公负伤。   公安部有关负责人暗示,全国公安机关将不竭细化完美爱警暖警办法,鞭策落实抚恤优待政策,增强平易近警身心健康庇护,做好坚苦家庭赐顾帮衬帮扶,不竭加强平易近警的职业认同感、归属感和声誉感,晋升公安步队的凝集力、向心力、战役力。全国公安机关和泛博公安平易近警辅警将深切进修贯彻党的十九届六中全会精力,果断捍卫“两个确立”、果断做到“两个保护”,忠厚践行对党虔诚、办事人平易近、法律公道、规律严正总要求,在新征程上踔厉高昂、笃行不怠,以保护平安不变的优良成就迎接党的二十年夜成功召开。 【编纂:孙静波】

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五.上班制度;业务员每个星期六集中到司一次集合,不得请假缺席。每个业务员必须详细汇报当星期的客户跟进进展情况。无故缺席一次500,连续缺席两次按自动离职处理,如果造成企业损失全额承担。

六.业务员离职后,未到期货款的收回及提成结算方法。业务员在职期间如果出现客户坏账,业务员承担应收款的30%责任。业务员所承担部分企业有权力在工资和奖金,提成中直接扣除。坏账的定义:客户应收款期超过6个月或客户宣布倒闭为坏账。业务员离职,所有已经收款提成暂扣。等所有客户款项收完后发放。离职后的货款提成如果由企业催促收回业务员不享受业务提成。反之,业务提成照发。

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